证券代码：000547           证券简称：航天发展       公告编号：2023-007

                航天工业发展股份有限公司

(资料图片)

    关于发行股份购买资产事项新增股份部分解除限售的

                            提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。



特别提示：

天发展”）本次解除限售的股份股数量为 2,790,210 股，占公司总股本

    一、本次限售股基本情况

    本次限售股上市的类型为本次重组中发行股份购买资产的部分限售股上

市流通。

    （一）核准情况

股份有限公司向王建国等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许

可[2018]1978 号，以下简称“《批复》”）核准，航天发展向王建国发行 17,595,884

股股份、向谢永恒发行 17,595,884 股股份、向飓复（上海）投资管理中心（有

限合伙）发行 12,785,440 股股份、向上海镡镡投资管理中心（有限合伙）发

行 11,565,620 股股份、向铢镰（上海）投资管理中心（有限合伙）发行

股股份、向宋有才发行 3,910,196 股股份、向成建民发行 2,057,998 股股份、

向张有成发行 8,510,189 股股份、向欧华东发行 3,697,899 股股份、向汪云飞

发行 3,184,870 股股份、向黄日庭发行 2,866,383 股股份、向周金明发行

股股份、向朱喆发行 884,686 股股份、向石燕发行 864,662 股股份、向周海霞

发行 424,649 股股份、向航天科工资产管理有限公司发行 14,178,315 股股份、

向北京航天科工信息产业投资基金（有限合伙）发行 4,232,333 股股份、向共

青城航科源投资管理中心（有限合伙）发行 2,342,596 股股份、向冷立雄发行

元。

     （二）股份登记情况

   公司于 2018 年 12 月 25 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司出具的《股份登记申请受理确认书》，确认公司发行股份购买资产增发股份

登记数量为 135,618,718 股（有限售条件的流通股），上市首日为 2018 年 12

月 28 日。

   公司于 2019 年 1 月 10 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

出具的《股份登记申请受理确认书》，确认公司发行股份募集配套资金增发股

份登记数量为 40,431,266 股（有限售条件的流通股），上市首日为 2019 年 1

月 17 日。

   二、本次申请解除限售股份的股东承诺及履行情况

     （一）业绩承诺

承诺方    出具承诺名称          承诺的主要内容                履行情况

                                            截至本公告披露日，

                 标的公司航天开元科技有限公司（以 承诺已履行完毕，航

       航天工业发展    下简称“航天开元”）在 2017 年、 天开元于 2018 年完成

       股份有限公司    2018 年、2019 年、2020 年和 2021 交割，发行股票购买

       与航天科工资    年的整体业绩承诺为相关年度经审 资 产 增 发 的 股 份 自

       产管理有限公    计的扣除非经常性损益后归属于母 2018 年 12 月 28 日起

本次交

       司、北京航天科   公司所有者的净利润不低于 1,250 万 上市进入限售期，本

易的交

       工信息产业投    元、1,560 万元、1,980 万元、2,400 次解除限售以 2017 年

易对方

       资基金（有限合   万元和 2,640 万元。若航天开元利润 -2021 年累计计算业

之除冷

       伙）、共青城航   补偿年度实现的实际累积净利润数 绩承诺完成情况。

立雄外

       科源投资管理    低于上述当年累积净利润承诺数的， 2017 年-2021 年累计

的其他

       中心（有限合    则补偿责任方按照本次交易前其持 承 诺 盈 利 数 为

航天开

       伙）关于航天开   有航天开元相应股权比例向上市公 9,830.00 万元，2017

元股东

       元软件科技股    司进行补偿；如本次重组于 2018 年 年、2018 年、2019 年、

       份有限公司之    12 月 31 日前交割完成，则本次重组 2020 年、2021 年实现

       标的资产业绩    的业绩承诺涉及的累积业绩承诺补 盈 利 数 分 别 为

       承诺补偿协议    偿年度期间不少于三年（即 2018 年 1,207.08 万 元 、

                 至 2021 年），暂不需要顺延。          1,904.60 万 元 、

承诺方    出具承诺名称         承诺的主要内容             履行情况

                                     万元，累计实现盈利

                                     数为 6,480.54 万元，

                                     未完成业绩承诺，已

                                     履行相应的业绩赔

                                     偿。

  （二）发行股份购买资产新增股份的锁定期承诺

       出具承

承诺方                   承诺的主要内容                履行情况

       诺名称

             本承诺人通过本次交易所认购的上市公司新股（包括

             但不限于，限售期内送红股、转增股本等原因所增持

             的股份）自本次交易涉及股份上市之日起 36 个月内不

             得转让。同时，为保证本次重组盈利预测补偿承诺的

             可实现性，本承诺人于本次交易中所获股份自上述锁

             定期届满后，分两期解禁完毕，具体安排如下：

             （1）自股份上市之日起 36 个月届满且航天开元已足

             额实现业绩承诺期间截至 2020 年度累积净利润承诺

             数或补偿义务人支付了当期应补偿金额后，锁定股份        截至本公告

             可解禁 70%，自股份上市之日起 48 个月届满且航天开   披露日，承诺

             元已足额实现业绩承诺期间截止 2021 年度净利润承     正在履行中：

             诺数或补偿义务人支付了当期应补偿金额后，30%的       1、承诺人用

             剩余锁定股份可全部解禁。                   以认购航天

       关于限   （2）本承诺人解禁股份数量应扣除依据本承诺人按        发展股份航

       售期内   《发行股份购买资产协议》中关于“业绩承诺和补偿”       天开元股权

本次 交                                        全 部 已 满 48

       不转让   及“期末减值测试与补偿”的约定应向航天发展补偿

易的 交                                        个月；

       本次交   金额及本次交易中航天发展向航天开元股东发行股份

易对 方

       易所认   的价格计算得出的股份数量。                  2、本次发行

之航 天

       购航天   如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记         股份购买资

开元 股

       工业发   载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查        产的新增股

东航 天

       展股份   或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确        份上市之日

资产 、

       有限公   以前，本承诺人不转让在上市公司拥有权益的股份，        为 2018 年 12

航信 基

       司股份   并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的        月 28 日，已

金

       的承诺   书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会        满 48 个月；

       函     代本承诺人向深圳证券交易所和登记结算公司申请锁

             定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会        3 、 2017 年

             核实后直接向深圳证券交易所和登记结算公司报送本        -2021 年累计

             承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未        业绩承诺未

             向深圳证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身        完成，已履行

             份信息和账户信息的，授权深圳证券交易所和登记结        相应业绩赔

             算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法        偿。

             违规情节，本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资

             者赔偿安排。

             本承诺人自本次交易涉及发行的新股上市之日起 12

             个月内不得转让本次交易前本承诺人已持有的航天发

             展股份，但如在同一实际控制人控制下的不同主体之

             间进行转让或划转不受前述 12 个月的限制。

             本次交易完成后 6 个月内，如航天发展 A 股股票连续

      出具承

承诺方                    承诺的主要内容                   履行情况

      诺名称

            个月期末收盘价低于发行价，则本承诺人持有的航天

            发展股份的锁定期自动延长至少 6 个月。

            本承诺人本次交易所认购上市公司新股的限售期，最

            终将按照中国证监会或深圳证券交易所的审核要求执

            行。

  （三）其他重要承诺

      出具承                                           履行情

承诺方                      承诺的主要内容

      诺名称                                            况

            一、本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业目前不

            存在与上市公司从事直接或间接竞争业务的情形。

            二、自承诺函签署日，本承诺人及本承诺人直接或间接控制             截至本

            的其他企业将不新增与上市公司产生直接或间接竞争的经              公告披

本次交         营业务。如未来与上市公司构成同业竞争的情形，本承诺人             露日，

易的交   关于避   将采取合法有效的措施予以规范或避免。                     严格履

易对方   免同业   三、本承诺人保证遵守上市公司章程的规定，与其他股东一             行遵守

之航天   竞争的   样平等地行使股东权利、履行股东义务，保障上市公司独立             承诺，

开元股   承诺函   经营、自主决策。不利用股东地位谋求不当利益，不损害上             未出现

东           市公司和其他股东的合法利益。                         违反承

            如果上述承诺不实，本承诺方愿意对违反上述承诺给上市公             诺的情

            司或者投资者造成的一切损失承担个别和连带的法律责任。             形。

            本承诺持续有效且不可变更或撤销，直至本承诺人不再持有

            上市公司股份为止。

            一、本承诺人及本承诺人主要管理人员最近五年诚信状况良

            好，现时不存在负有数额较大债务到期未清偿，且处于持续             截至本

            状态的情形，不存在任何证券市场失信行为；                   公告披

            二、本承诺人及本承诺人主要管理人员最近五年均未受到过             露日，

            与证券市场有关的行政处罚、其他行政处罚、刑事处罚或涉             承诺已

本次交

            及与经济纠纷有关的重大民事诉讼及仲裁的情形，未受到过             履行完

易的交

      关于无   中国证监会的行政处罚、行政监管措施，也未受到过证券交             毕，承

易对方

      违法违   易所公开谴责；                                诺人严

之航天

      规的承   三、本承诺人及本承诺人主要管理人员最近五年内不存在任             格履行

开元非

      诺函    何重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为，不存在因涉嫌犯             遵守承

自然人

            罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会              诺，未

股东

            等行政主管部门立案调查之情形。                        出现违

            上述声明均为真实、准确、完整的，且不存在任何虚假、误             反承诺

            导及遗漏之处。如果上述承诺不实，本承诺方愿意对违反上             的 情

            述承诺给上市公司或者投资者造成的一切损失承担个别和              形。

            连带的法律责任。

  截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东已经或正在严格履行相

关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情形。

 三、本次解除限售股份的上市流通安排

产业投资基金（有限合伙）；

清单：

                    本次解禁股               本次解除限

                                                                剩余限  冻结的

序                   东所持限售        本次解除限 售股份数量

       股东名称                                                     售股数  股份数

号                    股份总数        售数量（股） 占总股本比

                                                                量（股） 量（股）

                     （股）                  例

     北京航天科工信

     （有限合伙）

       合计            2,790,210     2,790,210         0.1746%             0          0

     四、本次解除限售前后公司股本结构表

                                                                             单位：股

             本次限售股份上市流通前                               本次限售股份上市流通后

    股份类型                                本次变动数

                股数            比例                           股数                  比例

一、有限售条件

股份

其中：境内法人

持股

    境内自然人

持股

其中：境外法人

                        -          -                                -               -

持股

    境外自然人

                        -          -                                -               -

持股

二、无限售条件

股份

                        -          -                                -               -

资股

                        -          -                                -               -

资股

三、股份总数      1,598,468,269   100.0000%                 1,598,468,269          100.0000%

  五、本次解除股份限售的股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司

对本次解除股份限售的股东的违规担保等情况的说明

  经核查，本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占

用、不存在公司对该股东违规担保等损害公司利益行为的情况。

  六、独立财务顾问核查意见

  经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司就公司本次限售股份上市流

通事项发表核查意见如下：

  “1、截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东不存在违反其

在重大资产重组时所做出的承诺的行为；

法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等

有关法律法规和规范性文件的相关规定；

项无异议。”

  七、备查文件

资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通的核查意见。

   特此公告。

                       航天工业发展股份有限公司

                              董 事 会

查看原文公告